2020年7月17日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）发布自律处分信息，称北京银行作为康得新复合材料集团股份有限公司（下称“康得新”；002450.SZ）相关债务融资工具的主承销商，在债务融资工具注册发行和后续管理期间存在违反银行间市场相关自律管理规则的行为：

一、尽职调查工作未遵循勤勉尽责原则、未保证调查质量，未对康得新参与现金管理业务的情况进行充分尽职调查并督导康得新在债务融资工具发行文件中予以披露。

二、对债务融资工具募集资金使用情况监测和督导不到位，未监测到康得新将募集资金划出体外的情况并督导其及时披露募集资金用途变更信息。

依据相关自律规定，经2019年第12次自律处分会议初审、2019年第14次和2020年第8次自律处分会议复审，对北京银行予以警告，暂停债务融资工具主承销相关业务6个月（包括：暂停受理北京银行报送的非金融企业债务融资工具的注册材料，暂停受理北京银行报送的新增主承销商团成员的材料）；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

早在2019年8月6日，交易商协会已发布对康得新的自律处分，给予康得新公开谴责处分，暂停债务融资工具相关业务；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

交易商协会称，2014年以来，康得新及部分子公司先后加入康得投资集团有限公司（以下简称“康得集团”）组建的现金管理服务网络，相关账户资金被实时归集至康得集团账户，但其未对资金归集事项进行账务处理，披露的2015-2018年年度财务报告信息不真实。

康得新加入现金管理服务网络的事项对其财务管理、经营独立性有重大影响，但其未在债务融资工具募集说明书及年度报告中披露相关信息。

并且，在2017年2月至2018年4月发行的4期债务融资工具募集说明书中关于公司股东不存在占用其资产的行为相关表述不真实；发行的“18康得新SCP001”和“18康得新SCP002”募集资金被归集至康得集团公司账户，募集资金使用情况与募集说明书约定不符；未在银行间市场持续披露其投资康得碳谷、收购海外高分子材料平台等重大合同事项；未及时披露其向部分银行借款提供抵质押物的重大事项。

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