随着雪藏多年的老鼠仓案情浮出水面，这些投资大腕们的人生起伏也被摊在大众面前。

国庆期间，中国裁判文书网公布的多例刑事判决书，让一批8年前事涉老鼠仓案件的“主角”再次走入公众视野。

事涉的国泰君安前证投部副总经理张宇、光大证券曾经的资管总部投资总监卓致勤、前东海证券资管部投资总监朱玺都曾经是市场的长期赢家。张宇不但是首届“新财富最佳分析师”房地产第一名，之后还连续5届荣获“新财富最佳分析师”称号。在东海证券最为耀眼的时候，朱玺是当时投资“铁三角”组合里的一员。光大证券明星投资经理卓致勤离职后创办私募，曾经一度也是大家眼中的“投资大佬”。

国泰君安“新财富首席”张宇

根据相关文书，因犯“利用未公开信息交易”罪，张宇于2017年一审被判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五十万元。

在中国证券业协会网站上，登记备案名为张宇的有200余人。但据《刑事判决书》和公开信息推断，此张宇或为国泰君安申易（深圳）基金管理有限公司首任总经理，国泰君安证券及衍生品投资总部前副总经理。

有意思的是，张宇在国泰君安申易基金官网上显示的职务还是总经理。但据天眼查，今年9月11日，公司总经理已由张宇变更为陈锡伟（曾任副总经理、财务总监）；而此时距离一审判决书下达（2017年10月11日）已过去11个月。

据公开资料，张宇从厦门大学金融学硕士毕业后，曾在万科企业股份有限公司负责区域房产开发项目，最后做到万科成都公司总经理助理。但在98年取消住房分配制度之前，国内房地产行业还处于萌芽和起步状态。

1996年之后，券商分析师开始登上资本市场的绚丽舞台。作为当时国内较大的券商研究所之一，君安证券研究所从各行各业招聘研究员，张宇“幸运”地成为其中一员。这也成为张宇职业生涯中的第一次华丽转身。

也是此前在万科的工作经历，让张宇之后的工作与房地产结下了不解之缘。

资料显示，张宇自1998年开始从事房地产行业及上市公司研究，在2003年首届“新财富最佳分析师”评选中，他荣获房地产行业第一名。此后至2007年连续5届摘获这一奖项（除2006年是房地产第二名，其余几年均为房地产第一名）。

与此同时，张宇还连续担任深长城、金融街、陆家嘴等多家上市公司及广东核电集团等十余家大型企业集团的财务顾问工作。

2008年之后，张宇退出了新财富最佳分析师评选。但2008年房地产第一名仍来自国泰君安，为2007年和张宇组团参评获奖的孙建平。

不再参加“新财富最佳分析师”评选的张宇，之后去了国泰君安证券及衍生品投资总部。

2009年2月28日至2011年6月29日，在担任国泰君安证投部董事总经理（权益投资主管，副总经理级）期间，张宇利用职务便利，伙同妻兄杨帆玩起“老鼠仓”。该案件直至2016年12月29日、30日，张宇、杨帆分别主动投案时，才被发现。

值得一提的是，也是在张宇担任国泰君安证投部董事总经理期间，该部门还出现了另外一起老鼠仓案件。

2009年2月至2010年7月期间，时任国泰君安证投部投资经理的唐洁，伙同固收部员工张成灏，同犯“利用未公开信息交易”罪，此前华尔街见闻针对该案件有过专门报道。

2013年8月9日，国泰君安申易（深圳）基金管理有限公司登记成立，张宇为首任总经理。从之后的投资项目看，公司始终专注于房地产领域。

2015年1月20日，国泰君安申易—花间堂战略投资发布会在上海外滩举行。

时任总经理张宇表示：在传统房地产增速放缓的情况下，房地产投资基金将眼光放在了房地产的运营管理上。国泰君安申易基金在投资方向上会优先选择与传统行业转型及中国经济调整方向相一致的产业，通过投资介入实体产业的资本运作。

作为国内文化精品度假连锁酒店的知名品牌，花间堂成立于2009年。在国泰君安申易投资前，花间堂有15家门店；如今花间堂旗下的酒店产品已逐渐拓展成客栈与度假村两个系列，开业项目19个。

但据天眼查，国泰君安申易投资花间堂的具体出资额和出资时间均显示“未公开”。

今年8月15日，华住集团宣布以近4.63亿人民币收购北京青普旅游文化发展有限公司及同程旅游合计持有的花间堂71.2%的股权。收购后，华住合计持有花间堂82.5%股权。按此计算，花间堂目前估值为6.5亿元。

另据企查查，2017年1月31日，国泰君安申易基金出资5000万元认购“芜湖伟星东部房地产开发有限公司”25%股权，此时张宇在工商信息备案中仍是公司总经理。但《刑事判决书》显示，在此之前，2017年1月24日，张宇因老鼠仓案已被逮捕。

2017年8月29日，在一审《刑事判决书》下达之前，张宇被国泰君安申易基金除去董事之职。2018年9月11日，再被除去总经理之职。

东海“黑马”朱玺

 2010年前后，东海证券资管旗下“东风”系列集合资产管理计划曾经是响彻市场的明星产品，“东风2号”和“东风3号”一度牢牢占据同类产品业绩前五的位置，以其时的风头看毫不逊色于如今的一些明星产品。

凭借独特的投资风格（集中持股、擅长挖掘黑马股）和辉煌的产品业绩，东海证券资产管理规模迅速进入行业第一阵营。

而资料显示，东海证券前身是1993年成立的常州证券。2003年5月，在行业大潮转折之际，常州证券才改名为“东海证券有限责任公司”。

彼时负责管理“东风2号”、“东风6号”的投资主办（基金经理），正是被称为东海证券资管产品投资决策 “铁三角”之一，时任资管部投资总监的朱玺。

和“东风”系列产品一样，当年东海证券资管部的三人投资决策委员会（被业内称为“铁三角”）也备受市场关注。该委员会由东海证券原总裁章涌涛、资产管理部原总经理龚小祥、资产管理部原投资总监朱玺组成，专门负责资管产品重大决策。

2012年5月，龚小祥因病去世。在此之前，3月26日，朱玺同时卸任“东风2号”和“东风6号”的投资经理，将两只产品交由陈敏管理。

随后朱玺被调离资产管理部，并于同年7月赴东海证券上海证券自营分公司担任副总经理，负责除部分特定股票外的其余自营股票投资，并管理相关自营账户。2014年5月19日，朱玺离开东海证券。

据中国证券业协会网站备案信息，朱玺自2006年就一直在东海证券。

在进入东海证券之前，朱玺曾长期在银行、证券等机构从事宏观经济、财政货币政策、行业公司和固定收益市场的研究。

2016年10月28日，朱玺向公安机关投案自首，交代了其在东海证券任职期间，利用职务便利，犯下的两起老鼠仓案件的事实。

据东方财富Choice，在朱玺任职期间，“东海东风2号”区间回报为41.45%，大幅跑赢同期上证指数涨幅。

据华尔街见闻统计，2009年2月至2010年11月期间，东海东风2号净值累计涨10.25%。盾安环境股价在此区间累计上涨236%；江苏三友（后被美年健康借壳）上涨364%；百大集团上涨86%。朱玺借此老鼠仓非法获利1124万余元。

2013年5月至2014年2月期间，阳普医疗股价区间累计上涨156%；世纪鼎利涨62%。朱玺借此老鼠仓非法获利212万余元。

不可否认，朱玺操作和选股能力，在其老鼠仓涉及的个股中得到了充分体现。

光大“明星经理”卓致勤

 2011年10月10日，光大阳光1号原投资主办、光大证券明星投资经理卓致勤宣布离职。同年年底，卓致勤加入华夏基金，担任机构投资部副总经理。

2012年9月25日，卓致勤再从华夏基金离职。2015年3月重新亮相时，身份又变成了私募机构上海壹德敬勤资产管理有限公司的总经理。

卓致勤之所以受到市场关注，和他在光大证券任职期间，所管理产品的优异业绩是分不开的。

自2001年加入光大证券后，卓致勤先后经历了两次牛市两次熊市，但业绩表现持续优秀，所管理的阳光1号、阳光2号净值增长率长期领先同行，且风险波动度极低。

在进入光大证券前，卓致勤还曾在中国工商银行总行担任过两年的办公室秘书。

然而光鲜的履历和无上的荣耀，最后却毁于一起“老鼠仓”案件。卓致勤因此最终最判处罚金500万元，有期徒刑二年六个月和追缴违法所得。

值得注意的是，2016年，在向公安机关自首之前，他一手打造的私募公司上海敬勤资产的法定代表人先由其本人变更为廖海，后又变更为陈修。2017年，在取保候审期间，上海敬勤资产的总经理由其本人变更为单秀红，其本人也从投资人名单中退出。

另外，经过两次改名后，公司名称中已经没有了卓致勤的痕迹。2018年7月23日，公司进行成立以来的第二次名称变更，由“上海敬勤资产管理有限公司”变更为“上海滦浦永泉资产管理有限公司”；而在2015年7月6日之前，公司名称为“上海壹德敬勤资产管理有限公司”。

据好买财富，敬勤资产自成立以来共发行了6只产品，其中敬勤君享1号已经清盘。

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