9月29日，香港证券及期货事务监察委员会发布消息称，中国光大证券（香港）有限公司（简称光大证券香港）因在未经有效授权下，将客户证券质押予银行以获得财务通融，谴责及罚款250万。 香港证监会的调查发现，在2018年4月1日至2018年8月19日期间，尽管约由6841名客户给予光大证券香港的常设授权的有效期已届满，但光大证券香港仍依赖这些授权质押客户的证券，作为获取三家香港银行的信贷额度的抵押品。有关常设授权的有效期于2018年3月31日届满。 香港证监会称，由于光大证券香港在欠缺有效授权下质押客户证券，故违反了《证券及期货（客户证券）规则》（《客户证券规则》）及《操守准则》。在厘定有关罚则时，已考虑所有相关情况，包括：光大证券香港在发现其未有遵从《客户证券规则》后已安排赎回所有已质押的客户证券，并自行向证监会作出汇报；光大证券香港没有为客户的常设授权续期，主要是由于其旧有与现有合规团队的成员之间沟通不足所致，且并无证据显示中国光大证券香港存在系统性缺失；并无证据显示中国光大证券香港的违规行为令客户蒙受损失；及国光大证券香港与证监会合作解决证监会的关注事项，及接受其调查结果和纪律行动。 9月29日，香港证券及期货事务监察委员会发布消息称，中国光大证券（香港）有限公司（简称光大证券香港）因在未经有效授权下，将客户证券质押予银行以获得财务通融，谴责及罚款250万。 香港证监会的调查发现，在2018年4月1日至2018年8月19日期间，尽管约由6841名客户给予光大证券香港的常设授权的有效期已届满，但光大证券香港仍依赖这些授权质押客户的证券，作为获取三家香港银行的信贷额度的抵押品。有关常设授权的有效期于2018年3月31日届满。 香港证监会称，由于光大证券香港在欠缺有效授权下质押客户证券，故违反了《证券及期货（客户证券）规则》（《客户证券规则》）及《操守准则》。在厘定有关罚则时，已考虑所有相关情况，包括：光大证券香港在发现其未有遵从《客户证券规则》后已安排赎回所有已质押的客户证券，并自行向证监会作出汇报；光大证券香港没有为客户的常设授权续期，主要是由于其旧有与现有合规团队的成员之间沟通不足所致，且并无证据显示中国光大证券香港存在系统性缺失；并无证据显示中国光大证券香港的违规行为令客户蒙受损失；及国光大证券香港与证监会合作解决证监会的关注事项，及接受其调查结果和纪律行动。 财经钻CZ，真正的价值型数字币，推动创新、科技、创业投资、价值型财经等等的进步和发展。 财经钻CZ 官方客服QQ：318059325 微信：wdcjcne 邮箱：cjzviped@gmail.com kefu@cjz.vip |
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