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野村证券因欺诈案和谋杀未遂被捕而陷入困境

发布时间：2024-11-05 09:45 来源：彭博社

野村控股公司 (Nomura Holdings Inc.)的丑闻不断升级，这家日本最大券商的扭亏为盈计划面临风险，该计划刚刚开始取得成果。

野村证券周四表示，该公司首席执行官奥田健太郎和其他高管将减薪，此前该公司承认一名员工操纵债券市场，导致多家公司停止与该公司交易。不到一小时后，当地一家新闻机构报道称，一名前野村证券员工因涉嫌抢劫和谋杀老年客户未遂而被捕。

日本财务大臣加藤胜信在周五的例行新闻发布会上称这两起事件“极为令人遗憾”。

周五，坏消息的不断传出盖过了财报的光芒。野村公布的季度利润超出预期，比去年同期增长了一倍多，达到 984 亿日元（合 6.45 亿美元）。财富管理、交易和投资银行等主要领域的收入均有所增长。这是野村连续第三个季度实现利润增长，也是奥田执掌野村以来持续时间最长的一次。

首席财务官北村拓美对市场操纵案以及前员工被捕表示遗憾。他表示，现在衡量被捕对其财富业务的潜在影响还为时过早，同时补充说，债券交易违规对利润的影响可能有限。

彭博情报分析师Hideyasu Ban表示：“这关乎情绪。”他补充说，该经纪公司需要缓解客户对前员工被捕的担忧。“他们的声誉岌岌可危。”

这些丑闻强化了野村证券容易犯错的形象，包括数据泄露和 Archegos Capital Management 破产造成的数十亿美元的损失。

自四年多前担任首席执行官以来，奥田一直试图摆脱这些挫折。随着日本股市和债券市场从多年的沉寂中复苏，野村证券迎来了一波交易热潮。奥田设定了到 2031 年将税前利润翻一番的目标。

野村的利润持续扩大

但问题在于，丑闻缠身之下，增长能否持续

来源：野村证券注：截至 3 月 31 日的财政年度

相反，在经历了几周奇怪的事情之后，该银行再次进入了损害控制模式。

日本金融服务局的调查部门 9 月报告称，野村证券的一名员工在 2021 年政府债券期货市场下了误导性订单。这名交易员通过下大额订单获利，而不打算全部买入或卖出，这种做法被监管机构称为分层操作，是一种欺骗行为。日本金融服务局周四对该公司处以 2180 万日元的罚款。知情人士告诉彭博新闻社，这名交易员已离开该公司。

这一事件促使客户将债券交易和承销业务转移到其他地方，在日本重新成为关键增长地区之际，野村证券受到了冲击。

据知情人士透露，至少有 10 家机构投资者因此次违规行为暂停了与野村证券的部分业务活动。此外，其他客户也已停止该公司承销债务交易。彭博社汇编的数据显示，这降低了野村证券在企业债务市场的排名，10 月份其在该市场的排名从上个月的第三名跌至第五名。该券商的一级交易商“特别权益”在政府债券拍卖中的使用也被暂停了大约一个月。

该公司周四在一份声明中向客户和相关方表示道歉，称“我们非常重视此事。我们将继续进一步加强合规框架和内部控制，以防止将来再次发生类似事件，并重新赢得信任。”

据一份声明称，作为回应，奥田同意返还其两个月 20% 的工资，而副总裁中岛丰和国内证券部门的其他几名高管也将接受类似或较小幅度的减薪。