近日，英力特、天原集团、金路集团等上市公司因涉PVC价格垄断而面临国家发改委处罚一事引起广泛关注。那么，国家发改委最初如何发现相关线索？又缘何认定去年下半年PVC价格暴涨过程中存在一定程度的人为操纵？最后是怎样确定的处罚对象？上证报记者多方了解发现，此事要从去年5月19日的一次PVC行业会议说起。

　　参会企业产能占“绝对优势”

　　据记者采访了解到，国家发改委对PVC行业涉嫌价格垄断的调查，是因为下游企业的举报。去年下半年，国内PVC价格曾经历一波暴涨。以期货价格为例，去年7月底，PVC主力合约的价格在5200元（每吨，下同）左右，至去年11月份，主力合约的价格一度超过8000元，达8200元，涨幅超过50%。作为基础化工原料，PVC价格的暴涨严重侵蚀了下游行业的利润，并引起下游企业的强烈不满。

　　在这背后，是一个“隐形”的价格共同体。据一家PVC企业内部人士提供的信息，去年5月19日，内蒙古、宁夏、新疆等地的近20家PVC企业，联合召开了2016年以来的第二次西北氯碱企业联合体会议，各成员企业就当前PVC市场加以分析后，共同决定对PVC实行保价、提价等相关措施。据不完全统计，参会企业的总产能超过1200万吨，占全国总产能的55%以上。此次会议后，多家企业陆续涨价。该PVC企业人士介绍，当时决定涨价有多方面的原因：一是原材料电石价格持续上涨；二是此前PVC价格经历了近五年的深度下跌，行业普遍亏损严重；三是原油价格出现反弹。

　　记者了解到，国家发改委针对此次价格垄断，调查所涉及的企业范围较广，除已发布公告的多家上市公司外，还有部分行业龙头也被处罚，如某龙头企业被罚款7000万元，另有企业被罚款超过5000万元。不过，少数受罚主体并不是上市公司，所以未发布公告。

　　还有PVC业内人士分析，国家发改委对此事的调查已持续大半年，选择在此时宣布可能与近期的PVC价格走势有关。在经历了去年下半年的一波暴涨之后，PVC价格曾一度大幅回落，从去年11月份的最高8200元，今年5月份回到了5500元左右。但最近三个月，PVC又出现较大幅度的上涨，最新报价在7500元左右，三个月累计上涨了约35%。

　　微信群里商定集体涨价

　　再看相关上市公司的具体情况。

　　据英力特近日公告，国家发改委行政处罚事先告知书认定，公司在2016年销售聚氯乙烯树脂过程中，涉嫌存在达成并实施价格垄断协议的违法事实。

　　国家发改委相关调查认定，英力特与具有竞争关系的经营者达成了“固定或者变更商品价格”的垄断协议。据调查，2016年，英力特参加了“西北氯碱联合体”会议并通过微信群与具有竞争关系的经营者交流价格信息，达成了统一提高PVC产品销售价格的垄断协议。如2016年7月，相关氯碱企业在“联合体领导交流”微信群中提议，从8月1日起统一提高PVC产品销售价格50元。英力特公司回复：“执行”。2016年9月，相关氯碱企业在微信群中再次公布《PVC价格执行表》，明确约定了各区域及出厂自提最低限价，英力特予以回应支持。

　　英力特还将上述垄断协议在经营中予以实施。据调查，在2016年7月达成垄断协议后，英力特将销售给上海某公司的PVC单价从5250元提高至5400元，涨价150元；将销售给安徽某公司的PVC单价从5525元提高至5875元，涨价350元。在达成2016年9月的垄断协议后，英力特将销售给山东某公司的PVC单价从5650元提高至5900元，涨价250元，将销售给河北某公司的PVC单价从5600元提高至5950元，涨价350元。经查证，这些调整后的销售价格或涨价幅度与垄断协议约定一致。

　　据此，国家发改委认定，英力特违反了《中华人民共和国反垄断法》第十三条第一款第（一）项的规定，属于达成并实施“固定或者变更商品价格”垄断协议的违法行为，严重排除、限制了PVC产品的市场竞争，损害了下游经营者和消费者的合法权益，破坏了公平竞争的市场环境。国家发改委责令公司立即停止该等违法行为，并依据公司2016年PVC产品销售额7.9亿元处以1%的罚款，计791万元。

　　天原集团的违法情形与此类似，依据其2016年PVC产品16亿元的销售额，国家发改委对其罚款1600万元。另外，金路集团子公司金路树脂也因同样违法情形遭到处罚，罚款额度为1021万元。

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