在9月8日召开的例行发布会上，证监会通报了2017年私募基金专项检查执法情况。

　　因违法违规被监管的的私募名单中，九鼎集团（430719）旗下的三家子公司赫然在列，分别为昆吾九鼎投资管理有限公司、苏州昆吾九鼎投资管理有限公司和西藏昆吾九鼎投资管理有限公司。

　　根据九鼎集团半年报显示，公司私募业务板块就是由昆吾九鼎投资管理有限公司及其子公司 (以下简称 “昆吾九鼎” ) 经营。昆吾九鼎主要为境内外的机构及个人提供PE投资基金、VC与创业投资基金、不动产与固定收益投资基金产品等资产管理及投资理财服务。

　　苏州昆吾九鼎投资管理有限公司主要经营投资管理、投资咨询。西藏昆吾九鼎投资管理有限公司则经营投资管理、投资顾问业务。

　　在本次专项检查中，浙江新三板资产管理有限公司(以下简称“浙江新三板”)也被实施了监管。

　　浙江新三板，受托对企业资产进行管理(未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务)，实业投资，企业投资管理(未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务)，股权投资。公司旗下还有六家分公司。公司两股东张方平与兰际伟分别持股50%。

　　就在今年5月22日，浙江证监局发布对浙江新三板采取责令改正监管措施的决定。浙江证监局发现浙江新三板在开展私募基金业务中存在多项问题。如向投资单只私募基金金额不足100万元的不合格投资者募集资金;在基金产品销售过程中通过电话向不特定对象宣传推介以及部分基金产品投资者的人数超过200人等情况。

　　此外，浙江新三板还曾将管理的部分基金资产直接转入包含公司高管、员工在内的自然人账户、房地产开发商对公账户等，上述资产使用不符合基金合同约定的投资范围。

　　公司还存在向投资者销售私募基金时未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估的情况。

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