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证监会密集处罚操纵股价 一季度罚款达1.35亿元
发布时间:2018-04-02 07:30 来源:证券时报

  截至3月底,证监会今年共开出12张行政处罚书,合计罚没款逾1.72亿元。引人注意的是,仅3月26日一天,证监会一口气开出3张罚单均是针对操纵股价行为。

  操纵市场一直是资本市场高发案件类型。据证监会公布数据,2018年一季度,12张行政处罚书包括市场操纵案件和信息披露违法违规案件均为4宗,超比例持股及限制转让期交易案2宗,编造、传播虚假信息案1宗,内幕交易案1宗。共计罚没款17277.21万元,其中4宗操纵股价案件合计罚没13494.21万元,占78.1%。

  证监会指出,2015年3月5日至3月12日期间,孟祥龙通过其实际控制的账户组,在开盘集合竞价阶段、尾市阶段利用资金优势申报买入影响“*ST三鑫”价格,并于当日或次日反向卖出,共计卖出2792.68万股,非法获利共计16212888.46元。

  证监会认定,孟祥龙的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第(一)项和第(四)项,构成《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,决定没收孟祥龙违法所得16212888.46元,并处以32425776.92元罚款。

  证监会密集对操纵股价行为开罚单并非偶然。近期证监会召开稽查执法专题发布会,相关部门已经明确将继续严厉打击操纵市场和信披违规行为,遏制投机交易氛围,坚决维护中小股东合法权益。

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