今日，奥盖克（430395.OC）收到了青岛证监局出具的《行政处罚决定书》，主要是因为董事长存在违法操作行为，公司也未按规定进行披露。

具体包括：1.未如实披露董事长所持股票的代持情况；2.董事长违反股东限售承诺，公司未披露原因及措施；3.董事长利用公司账户收取投资者购买公司股票款，并以个人名义将该款项借给公司。

而在此之前，奥盖克也因巨额亏损的事情搞得公司问题重重，与主办券商安信证券的纠缠也是剪不断，理还乱。

01 因涉及违法事项 奥盖克收到青岛证监局处罚书

根据公告，奥盖克共涉及三条违法违规事项，都是2015年的"旧账"。

第一项违规，奥盖克未如实体现并披露王在军所持股票的代持情况。2015年5月至8月间，董事长王在军与109名投资者达成了代持协议，涉及出让股票权益729.7万股。但在股转系统公开发布的2015年年报中，该代持情况未加说明。

第二项违规，王在军转让股票行为违反了股东限售承诺，奥盖克未披露原因及董事会拟采取的措施。截止至2015年5月1日，王在军持股2796万股，其中质押和冻结数量2696万股。王在军与速慧投资签订了协议约定出让所持股份，实际共拥有无权利限制及限售要求的股票仅有25万股。然而在实际转股过程中，因限售等原因，王在军通过借用他人账户、代持形式，实际出让股票权益行为已超过25万股限制。

第三项违规，违规占用资金。2015年5月至8月间，王在军利用奥盖克账户共收取投资者购买奥盖克股票款2180.2万元，王在军称该部分资金本为其本人出让奥盖克股票所得，随后借给奥盖克用于维持生产经营使用，为自己对公司提供的借款。奥盖克未对该部分借款履行相应审批程序经股东大会审议，并及时以临时公告的形式披露。

对此，青岛证监局拟作出如下决定：

（一）对奥盖克责令改正，给予警告，并处罚款40万元；

（二）对董事长王在军给予警告，并处罚款10万元；

（三）对董秘刘武给予警告，并处罚款5万元。

02 奥盖克，不是在出问题，就是在出问题的路上

奥盖克是一家主营染料中间体和附产镁化工产品产销的公司，于2014年1月24日挂牌新三板。

从2015年起，奥盖克的问题就没停过。

2015年，受染料中间体市场的持续低迷的影响，公司发生了巨额亏损，拖延了很久才披露当年年报。在公布2015年年报后的第二天，就收到了主办券商的风险提示，而且由于亏损，2016年的督导费也没交。

2016年半年报继续难产，迟至2016年9月28日才披露。半年报披露没多久，又因为控股股东违规担保被主办券商安信证券提示了风险。

于是，奥盖克这家公司成功引起了青岛证监局的注意，也让作为主办券商的安信证券伤透了脑筋。

2016年12月15日，青岛证监局发了一份问询函，对奥盖克与个人间是否存在异常资金往来、奥盖克向个人发行股份的情况、奥盖克第一大股东王在军是否存在向个人转让股份及代持的情况等问题进行了问询。后经核查，发现确实存在异常行为。

2016年年报奥盖克又推迟了，这份报告发出后又被安信出具了风险提示。

2017年6月28日，因涉嫌存在信息披露违法违规问题，证监会相继对奥盖克及董事兼总经理进行立案调查。

今年1月29日，青岛证监局对奥盖克的主办券商安信证券采取了出具警示函的行政监管措施。原因是其在审阅新三板挂牌公司奥盖克2015年年报、2016年中报时，未履行审慎核查义务。

截至2017年上半年，奥盖克在册股东148名，实现营业收入5963.46万元，亏损53.67万元。

令青岛证监局和安信证券头疼的熊孩子，奥盖克未来会如何？

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