近日经法院判决，一起中登公司原员工“老鼠仓”案浮出水面。
判决书显示，中国证券登记结算有限责任公司（下称中登公司）深圳分公司前员工涂健及其兄弟两人累计趋同买入金额逾21.37亿元。两人控制账户跟随王亚伟、孙建冬、陈锋等明星私募动向，趋同买入，累计趋同交易盈利347万余元。 据了解，涂健于1993年3月进入原深圳证券登记公司工作，2007年5月，轮岗至账户管理及客户服务部的代理机构（实时开户）稽核岗工作，2011年7月，调整至证券账户管理岗，2014年4月16日，因个人原因离职，与公司正式解除劳动合同。 涂健在业务部门的代理机构（实时开户）稽核岗和证券账户管理岗工作期间，因业务需要，都拥有账户资料及变更（敏感账户除外）、账户拥股及变更的查询权限。 2011年6月至2014年3月间，涂健利用其在公司证券账户管理岗位具有的证券账户查询权限，在知悉相关信托产品、金融机构资管产品的股票拥有及变动情况等未公开信息后，前后在报刊亭、小卖部等地购买不记名电话卡逃避监管，以电话短信等方式告知其弟弟涂欣，而涂欣则按照涂健的指令，用实际由涂健控制九个证券账户进行操作。 经法院查实，上述九个账户与相关私募基金、券商资管计划趋同交易股票237只，累计趋同买入金额人民币2137087250.15元，趋同交易盈利3475387.60元。 值得注意的是，作为资本市场内部人员，涂健所选择查询的账户多是明星私募基金经理的账户，其中不乏王亚伟、孙建冬等私募大佬旗下产品。
据悉，自2011年6月3日以来，涂健开始有查询私募基金、券商资管计划账户的记录，共计查询上述两类账户400多个，其中查询15次以上的账户70个。
经相关账户与涂健查询记录比对情况、中登深圳分公司提供的涂健敏感账户查询记录、涂健在中登深圳分公司查询相关账户拥股、变更记录等证实：自2011年6月3日以来，涂健开始有查询私募基金、券商资管计划账户的记录，共计查询上述两类账户400多个；自2011年6月至2014年3月，9个账户与59个私募基金及券商资管计划存在吻合情况，且主要集中在2013年及2014年1月至3月。 其中查询“某润深国投信托有限公司-展博1期证券投资集合资金信托”227次，“中国对外经济贸易信托有限公司-某沣证券投资集合资金信托计划”185次，“中国对外经济贸易信托有限公司-某道3期”116次，“山东省国际信托有限公司-某道1期集合资金信托”108次，“山东省国际信托有限公司-某道2期集合资金信托”99次……其中“某沣”、“某道”分别为华夏基金离职基金经理管理的私募基金。 对比国内私募不难发现，上述所提及的账户分别为：陈锋掌管的展博投资账户“华润深国投信托有限公司-展博1期证券投资集合资金信托”、王亚伟掌管的千合资本账户“中国对外经济贸易信托有限公司-昀沣证券投资集合资金信托计划”、鸿道投资孙建冬掌管的鸿道1期、鸿道2期、鸿道3期账户。 对于兄弟两人的老鼠仓案，深圳市中级人民法院最终判决涂健犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑3年，并处罚金人民币200万元；涂欣犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑2年，并处罚金人民币150万元;违法所得人民币3475387.60元依法没收，上缴国库。 靠谱众投 kp899.com：您放心的投资理财平台，即将起航！ |
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