摘要：重大利好! 首家股东超200户新三板公司科顺防水成功过会! 另一家过会的奥飞数据曾在申报前清理契约型基金持股，对拟IPO挂牌公司清理“三类股东”具有借鉴意义。 挂牌企业转板迎来利好! “审5过4!” 12月6日，科顺防水(833761)、奥飞数据(832745)双双过会! 科顺防水共有383户股东。此次顺利过会，意味着科顺防水成为新三板第一例股东人数超200人成功过会的案例。 此外，另一家过会的奥飞数据，曾在申报前对契约型私募股权基金的持股进行清理。主要解决方法为 “契约型私募股权基金将股份转让给相同结构的合伙企业或直接转让予自然人”，对拟IPO挂牌公司清理 “三类股东” 具有借鉴意义。 有资深从业人士表示，“三类股东’问题不属于IPO硬伤，有解决的方式，目前证监会已经准备出三类股东的审核口径了，这个问题迟早会有说法。 “找合适的受让方接手是一种解决方式。如果持股比例很小，向上打开人数也比较少且权益很清晰，也是一种方式。”该人士进一步解释称。 新三板首现股东人数超200人成功过会案例 事实上，科顺防水是新三板挂牌公司IPO历史上，首家股东户数超过200户成功过会的企业。 根据科顺防水最新招股说明书，科顺防水共有383户股东。科顺防水2015年10月挂牌新三板，挂牌时仅有45户股东。2016年1月29日起科顺防水采用做市转让方式，但在2016年9月14日变更为协议转让方式。 经过定向增发及二级市场交易，截至2016年末，科顺防水股东户数就由45户上升至336户。2017年半年报显示，科顺防水股东户数升至393户。 而最新招股说明书显示的383户股东与2017年半年报393户股东的差异，有分析人士称或为清理“三类股东”等所致。 今年3月份，上交所企业上市服务公众号发布的《企业改制上市30问》指出，只要在新三板挂牌的时候，股东人数不超过200人，而挂牌之后，不管是因为交易还是因为定增，股东人数超过了200人的可以直接去IPO，不用担心受到限制。 今年8月份，拥有400多户股东的有友食品(831377)IPO预披露之后隔天就被撤回，至今仍未披露；同样有200多户股东的海容冷链(830822)在IPO审核的排名中一再延后，疑似被“冷处理”。一时间，又使得此类问题变得“不确定性”。 如今，科顺防水的成功过会，创造了股东户数超200户挂牌企业成功过会的先例，也给冷清的新三板市场增添了一抹喜气。 在科顺防水的反馈意见中，发审委对科顺防水股东超200人现象进行了关注。对此，发审委要求科顺防水说明，在新三板挂牌期间的历次股权转让、非公开发行以及股东人数超过200人的情形，是否已取得必要的审批或许可，是否符合有关法律、法规及规范性文件的规定。 此外，发审委还要求科顺防水说明现有股东中是否包含信托、资管计划、契约型基金，暨业内统称的“三类股东”。 奥飞数据过会：申报前清理契约型基金持股 与科顺防水同天过会的另一家新三板公司奥飞数据，曾在申报前对契约型基金所持有的股份进行了清理。主要解决方法为“契约型私募股权基金将股份转让给相同结构的合伙企业或直接转让予自然人”，对拟IPO挂牌公司清理“三类股东”具有一定借鉴意义。 对于清理契约型基金持股事项，奥飞数据在招股书中进行了较为详尽的披露。根据奥飞数据招股书，2016年8月至2016年10月期间，公司通过股转系统发生了11 次股权转让，涉及股份数量合计410.00万股。 奥飞数据在招股书中表示，上述股份转让的目的是为解决契约型私募股权基金持股问题，主要解决方法是，契约型私募股权基金将股份转让给相同结构的合伙企业或直接转让予自然人。 例如，深圳踊跃资本投资企业(有限合伙)—踊跃成长1号新三板投资基金将持有奥飞数据的股权转让给深圳三六二投资企业(有限合伙)。 值得注意的是，踊跃成长1 号新三板投资基金的持有人苏少科、马佳章退出，丁文娱、马远志和普通合伙人何兆基加入，导致深圳三六二投资企业(有限合伙)合伙人的持股结构及比例产生细微差异。 对于奥飞数据契约型基金持股的清理，发审委在反馈意见中要求奥飞数据说明受让方是否系契约型股权基金原合伙人或受益人，是否存在代持关系或其他特殊安排，是否存在纠纷或潜在纠纷等。同时要求保荐机构、发行人律师对上述问题进行核查，说明核查过程并发表意见。 2015年7月挂牌的奥飞数据，主营业务是为客户提供互联网数据中心(IDC)业务及其增值服务。今年上半年实现净利润3269.872万元。在挂牌新三板期间，奥飞数据先后实施两次定向增发募集资金超亿元。
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