又逢秋季证券公司招兵买马时，与往年不同，券商组织架构在悄然发生变化，前后台业务出现调整，合规风控力量崛起。

从前台业务来看，券商业务部门的设置正在随着市场的变动而调整。新三板市场逐步饱和，业务开始冷却，部分券商新三板部门面临调整。近日中信证券撤掉新三板各分支机构执行团队编制，将其全部并入总部投行。

而合规风控部门的力量正在快速崛起。业内人士表示，目前合规成为券商完善组织架构的一大方向。今年9月份，证券业协会发布了《证券公司合规管理实施指引》后，各家券商已先后开始内、外部招聘合规风控人才，少则十几人、多则上百人。

根据证券业协会数据，截至目前可统计的119家券商，总从业人员约为34万人。员工数量最多的为海通证券约为1.2万名，金通证券从业人员数最少，为8人。小型券商沿着过去券商搭建组织架构的路子一步步追赶而来。

券商人员超34万

当前中信证券、国泰君安、广发证券、华泰证券、国金证券、平安证券、招商证券、国信证券等十几家券商已开启秋季高校招聘模式。华泰证券秋招超过100人、招商证券秋招92人、国泰君安招聘岗位超过了300个，大量新鲜血液将进入券商体系内。

历经多年发展，券商系人员规模越加庞大。根据证券业协会数据，截至目前我国券商数量达129家，从可以统计的119家券商来看，券商总人数约为34万人，其中员工数量在千人以上的券商达86家，千人以下的达33家。在119家券商中，证券经纪人数量约为9.2万名、投资顾问约4万名、保荐代表人约3400名、分析师约为2500名、其他一般证券业务约有20万人。

一般来讲，券商多采用事业部制、分公司与区域管理总部、母公司与子公司等3种架构形式将庞大的人员运转起来。

在券商经纪、投行、资管和自营等传统业务上，券商多采用事业部制。据统计，事业部制有业务总部制、委员会制和事业部制等三种形式，比如方正证券分为经纪业务委员会、机构与销售交易业务委员会、投资银行业务委员会、自营业务委员会和资产管理业务委员会等。再如，西南证券将前台业务设置为经纪业务、资产管理、投资银行和证券投资等四个事业部。

事业部制的薪酬机制多是能者多得、自负盈亏，其中尤以投行业务为盛。“项目组按照比例分享项目奖，这一模式在业内很普遍。通过一个投行项目赚取了费用按照‘三七分’的原则，70%上交公司、30%则归团队所有。”上海某投行人士表示。

大、中、小券商在人员配备与组织架构搭建上的差异比较大。人员数量最多的为海通证券约为1.2万名，其次为中信证券和广发证券，人数均约为1.1万人。人数最少的3家券商为兴证证券资产管理有限公司、高盛高华、金通证券，从业人员数分别为104人、72人和8人。

除了一些大型、中型券商的组织架构大体趋于稳定，小型券商也正在沿着过去券商搭建组织架构的路子一步步追赶而来。

业内人士表示，伴随证券公司资本规模的增大和业务的扩张，证券公司的内部组织结构也从简单转向日益复杂化。一方面，随着业务从单一的代理买卖证券、股票的承销上市发展到投资咨询、以网上交易为主的证券电子商务、资产管理、兼并收购等新兴业务，事业部制的内部组织结构在证券公司内建立起来。另一方面，随着证券业务从单一区域走向全国市场，证券公司之内的分公司、区域管理总部也纷纷建立起来，区域性的证券公司逐步走向全国化。

也有一些券商的相关部门虽在前期完善了公司架构，进行了职能安排，但是受限于后期客观原因或人员缺失等原因，部分岗位仍是空缺。一小型券场外市场部董事总经理表示，虽然他们设立了相关组织架构，但部分职能部门并未配备相关人员。

前后台业务调整

统计发现，今年秋季券商校招的岗位多集中在资产管理、固收部、信息技术中心、研究部、合规风控部门、市场研究部、清算部等部门。在券商不断招兵买马的同时，也有部分部门的人员面临较大的调整。

当前最引人注目的是新三板业务部门的变动。随着新三板市场的逐步饱和，业务开始冷却，自今年年初业内就盛传部分券商要解散新三板部门。一位已从券商新三板部门离职的人士表示，相较去年，今年新三板业务已经没有多少“好业务”了。

近日，中信证券对新三板业务部门的架构进行了调整，保留新三板业务部作为公司一级部门的存在，撤掉各分支机构执行团队编制，将其全部并入总部投行。

从前台业务来看，券商的业务部门设置正在随着市场的变动而调整。博大资本行政总裁温天纳介绍，证券公司选定的服务领域、服务对象与服务方针对其组织结构有重要影响。证券公司要选择适合自己发展阶段的组织结构，并且需动态调整组织结构，使其适应公司成长的需要。

温天纳表示，过去几年券商不断推出创新业务，随之而来的是搭建并完善“超级金融市场”的组织架构，但这种创新的步伐和组织架构的快速发展引发了部分问题。现在 “合规”成为券商完善组织架构的一大方向。

从现实层面来看，从去年下半年开始，券商合规风控的力量在与日俱增。以中信证券为例，中信证券在2017年半年报中详细披露了合规风控体系的构成，这在券商半年报中尤为少见。

中信证券表示，董事会风险管理委员会对总体风险进行监督；在公司层面，资产管理委员会、资本承诺委员会、风险管理委员会和产品委员会等四大委员分别对自有资金投资、承销业务的资本承诺和企业融资类业务、公司日常风险的监管、产品服务和投资者适当性等方面进行风险把控。在业务层面，前台业务部门、公司风险管理部、公司稽查部对具体业务进行合规和风控的把控。

在部分券商重申并调整合规风控的整体架构之际，在前台业务层面合规的力量再次被提至新的高度。9月8日，证券业协会接连发布了《证券公司合规管理实施指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，一时间营业部、投行部两大业务条线的合规制度和合规人员的设置再次升级。

上海某大型券商人士表示：“在合规业务上，证券公司对合规制度的重视度有分化，内部控制建设良莠不齐，大型券商更重视合规和风控，中小型券商为冲业绩、争排名在合规和风控上有所放松。这使得合规、风控对业务介入的广度和深度有所不足、内部控制执行不到位、有效性有待提高。”在监管趋严的背景下，投行的合规风控将再次升级。

以营业部为例，在过去半年中营业部配备合规人员成为一大主流，但在具体的设置中也面临一些问题。某中型券商合规部人士曾表示，“对新设立的营业部如何配置合规人员的问题是比较困惑的，这不是给钱就能解决的问题，而是一个全方位问题。”

值得注意的是，在此次秋季高校招聘中， 国信证券根据今年10月1日起实施的新规中的要求，增加了总部的合规管理人员岗位。

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