2月27日消息，据微信公众号“沪上金融圈”爆料称，根据<<国务院办公厅关于印发互联网金融风险专项整治工作实施方案的通知>>-国办发〔2016〕21号有关规定，以及国家相关部门工作部署和要求，上海金融办日前要求沪上互联网金融平台提交截至2017年1月31日前的相关数据资料，包含前十大借款人借款余额及比例、逾期金额、代偿比例、超额标的等在内的10项内容，具体而言：

1.注册资本、实际缴纳资本、净资产

2.平台对外担保，负债金额

3.借(入)款人数，出借人数

4.前十借(入)款人借款余额、比例

5.平均标的金额，平均标的期限（按年度计算）

6.平均出借金额，平均出借期限（按年度计算）

7.逾期(违约)金额，逾期(违约率)

8.代偿数量，比例

9.超过暂行办法规定的标的总金额，数量，比例，平均期限

10.线下门店数量

与此同时，前述微信公众号还曝光了“上海互联网金融企业现场核查资料清单”，包含了公司基本情况、运营模式说明、经营状况、产品及项目运营合规状况、关键财务信息、密封保存材料等六大部分内容。

值得注意的是，截至发稿前，笔者并未在上海金融办官网找到有关“上海互联网金融风险排查资料清单”内容，上述消息有待进一步核实。

附网曝“上海互联网金融风险排查资料清单”：

一、公司基本情况

1、法定代表人、股东、实际控制人、总经理、董事、监事及其他高级管理人员（财务、业务、风控、技术及分支机构负责人）简历、身份证件复印件；

2、公司一年内股东、高级管理人员变动情况；

3、公司管理层名单及管理职责说明；

4、公司员工名单（按部门列明）、身份证号、手机号；

5、风控团队名单；

6、分支机构、门店地址、负责人联系方式、门店人员名单。

二、运营模式说明

1、线上及线下经营方式、业务流程、内容；

2、请列明某一已履行完毕的项目整套标准交易文件及产品财务流程，包括线上线下的合同文件（包括抵押）,资金流向文件,也包括向出借人、借款人收费的单据；

3、合作项目或产品单位名称、合作协议、联系方式；

4、项目产品文件的存管方式、线上线下客户获取方式，客户的信用评级制度；

5、风控制度、合规制度；

6、技术安全方案、交易电子数据存储方式说明。

三、经营状况

1、自营、兼营、代销、经纪、与银行或其他金融机构合作项目、产品（包括银

行理财、资金管理、基金、保险、信托等）清单；

2、公司涉诉、涉投诉情况；

3、底层资产的核查材料，包括公司审查借款人（借入）身份、标的真实性的底稿文件（该条为P2P网贷企业提供）；

4、合格投资者的识别、确认（投资者资产证明等）、风险揭示、合格投资者承

诺书的底稿文件（该条为资管、私募基金企业提供）；

5、公司前十大借款人（借入）名单、联系方式；

6、公司前十大交易合同档案；

7、公司网站、微信公众号等对外宣传平台的名称及网址；

8、风险准备金制度的具体内容（包括资金来源及银行流水）、及托管给银行的相关协议。

四、产品、项目运营合规状况

1、第三方账户存管协议；

2、借款人、出借人、平台资金划转情况说明，包括指令文件、银行开户户名等；

3、平台实名注册与审查流程；

4、风险揭示文件，包括重复借款人的提示，产品的逾期违约率等；

5、最近对外宣传的广告文案；

6、标的拆分、期限拆分、错配情况；

7、项目、产品、资金以任何方式涉及关联企业、股东、实际控制人、董事、监事或其他高级管理人员、员工说明。

五、关键财务信息

1、累计交易量、月平均交易量、月平均运营成本、月平台收益；

2、公司2016年12月份资产负债情况

3、公司或平台资产一年内重大交易、资产重大变更、重大项目清单；

4、公司对外担保、负债情况（要求列明名称和金额）；

5、公司前十大项目、产品资金真实去向和用途的文件；

6、前十大逾期项目的产品清单、逾期率（逾期项目占总项目的百分比）、违约率，列

明未清偿余额和逾期时间；

7、超限额借款的借款人清单。

六、密封保存材料

1、最近一年电子交易数据；

2、最近一年财务帐