红杉、滚雪球、创势翔等73家私募被证监会处罚

    证监会8月19日通报2016年上半年私募基金专项检查执法情况，共有73家私募机构被采取行政监管措施，其中包括红杉资本股权投资管理（天津）有限公司、福建滚雪球投资管理有限公司、广州市创势翔投资有限公司等知名私募机构。淮北市倚天投资有限公司法定代表人叶飞，是唯一被被采取措施的个人。
 

　　这是继2014年和2015年之后，证监会组织开展的第三次大规模私募基金现场检查，共涉305家私募机构和2462只私募基金，管理规模0.9万亿元，占行业总规模的14%。检查重点包括募资行为合规性、基金资产安全性、信息披露及时性、基金杠杆运用情况、是否存在侵害投资者权益行为等五个方面。
 

　　检查发现，四家私募机构涉嫌非法集资、非法经营证券业务；六家私募机构存在承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资金混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为；65家私募机构存在公开募集、未按合同约定托管基金财产、投资方向不符合合同约定、费用列支不符合合同约定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题；199家私募机构存在登记备案信息不准确、更新不及时、合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位等其他不规范问题。
 

　　红杉资本股权投资管理(天津)有限公司，是全球知名的红杉资本在中国境内注册的基金管理公司，目前管理约20亿美元的海外基金和近40亿人民币的国内基金，主要投资于高成长企业，包括阿里巴巴、奇虎360、京东商城、滴滴出行等。证监会并未透露红杉资本具体违规情况。
 

　　福建滚雪球投资管理有限公司由“林氏三姐弟”林波、林军、林涛执掌，2014年旗下“重庆信托-福建滚雪球”产品的收益率高达273.80%。去年股灾期间，滚雪球多只产品被曝跌破止损线，市场俗称“爆仓”。滚雪球当时承诺，将以1000多万元自有资金注入“滚雪球3号”，将预估净值从0.45元提升至0.70元，作为该基金持有人资产，不再回收。（详见2015年第28期《财新周刊》“私募基金爆仓危机”）
 

　　成立于2009年的创势翔是业内知名私募，曾以125.55%的净值增长率荣登2013年度阳光私募冠军宝座，2014年以300.8%的收益继续蝉联年度阳光私募冠军。今年3月至4月，创势翔完成了对欣泰电气（300372.SZ）的两次举牌，斩获欣泰电气10%股权，由此晋升为公司第二大股东，而欣泰电气即将被强制退市。
 

　　目前，相关证监局已将涉嫌犯罪的四家私募机构违法线索移送地方政府或公安部门，并对其中三家机构采取行政监管措施；对六家存在承诺保本保收益等严重违规问题的私募机构立案稽查，并对当中五家机构采取行政监管措施；对65家存在公开募集等问题的私募机构及1名责任人采取行政监管措施；对五家失联私募机构，由中国证券投资基金业协会启动失联程序，向社会公示。
 

　　同时，由基金业协会对上述机构中存在违反自律规则的机构及相关人员采取相应自律管理措施。
 

　　此前已连续报道过多家此次被罚私募机构的违规情况。
 

　　今年7月28日，记者报道，叶飞被安徽证监局要求于今年7月25日接受监管谈话，主要因为倚天投资部分私募基金产品公开和夸大宣传、未按合同约定管理、公司内部管理制度不健全、全员合规风控意识不强，部分资料、合同未按要求保存。叶飞去年因操纵市场被证监会罚款逾2000万元。（详见财新报道“独家|私募大佬叶飞被监管约谈 曾因操纵市场被罚”）
 

　　新华财富资产管理有限公司此次也被采取行政监管措施。财新网4月21日报道，该公司合计约3.53亿元私募产品陷入违约风波。新华财富掘金系列债权投资基金产品有4只产品出现违约，其中3只产品本金逾期；1只产品目前虽尚未到期，但融资方已无法按期偿付利息。4只产品共涉及自然人投资者180人。（详见财新报道“新华财富3.53亿元私募产品陷兑付风险”）
 

　　证监会新闻发言人张晓军表示，合法合规、诚实守信是私募基金行业健康、可持续发展的根本。“本次专项检查旨在建立常态化的监督检查机制，督促私募机构不断提高合规意识，规范业务行为。下一步，证监会会将继续贯彻依法、从严、全面监管要求，持续加强私募基金监管力度，引导行业形成自我规范、依约守信的良好氛围，同时，对存在违规行为及违反诚信原则的机构及人员强化责任追究，保护投资者合法权益。”

　　按照此前出台的私募行业监管新规要求，8月1日前无备案产品的私募将被注销资格。截至8月18日，本月共注销登记8248家私募基金管理人，登记在案的尚存16851家。截至7月底，已备案私募基金36829只，认缴规模7.47万亿元，实缴规模6.11万亿元。私募基金从业人员27.58万人。