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高瓴密商定增内幕遭泄露!利好发布前 “好同学”夫妻精准踩点买入
发布时间:2021-06-22 14:27 来源:中国证券报

近日,青海证监局公布的一则罚单显示,有80后夫妻利用同学任职上市公司独立董事的便利,获取高瓴资本等机构洽谈参与凯利泰定增的内幕信息,短线获利34万元。

大致经过是,定增预案公布前,因董事会议案沟通,凯利泰董秘和证代向时任独董于某磊透露信息,于某磊又透露消息给同学杨波(68天内两人通话157次),杨波和妻子使用岳母账户于2020年5月12日董事会召开当日斥资约400万元买入股票;凯利泰当晚发布定增预案后,第二天(13日)股价即涨停,杨波夫妻于13日至21日卖出股票,短线获利43万元。

68天内与独董通话157次

6月18日,青海证监局发布了一则内幕交易处罚决定书,当事人涉及高瓴资本管理有限公司(简称“高瓴资本”)、淡马锡富敦投资有限公司(简称“淡马锡富敦”)、睿远基金管理有限公司(简称“睿远基金”)等知名投资机构与上海凯利泰医疗科技股份有限公司(简称“凯利泰”)洽谈定增事项。

来源:青海证监局

处罚决定书显示,早在2020年2月23日,凯利泰启动非公开发行工作,召开第一次项目沟通会。会议讨论的发行对象为高瓴资本。其后,凯利泰与高瓴资本、睿远基金等潜在定增投资机构接触洽谈。后睿远基金因无法与高瓴资本就战投身份达成一致,于3月6日放弃认购;4月中上旬,凯利泰董事会秘书丁某与淡马锡沟通参与定增相关事宜。

时任独立董事于某磊第一次获知定增相关事项应在2020年3月6日。当日,凯利泰证券事务代表孙某辰通过邮件向于某磊等发送了第四届董事会十二次会议通知,会议拟审议议案包括非公开发行的相关预案。

2020年5月9日至10日,凯利泰董事会秘书丁某、证券事务代表孙某辰分别通过微信、邮件等方式,向时任独立董事于某磊沟通、通知此次非公开发行的相关信息。

处罚决定书显示,杨波与时任独立董事于某磊是同学关系,二人关系较好,电话联络频繁。于某磊不晚于2020年3月6日知悉内幕信息至2020年5月12日期间,两人通话157次。在此期间,于某磊还与杨波妻子邓颖微信语音通话3次。

2020年5月12日既是凯利泰董事会召开日期,也是杨波夫妻建仓之日。当天上午,凯利泰董事会审议通过定增议案在内的13项议案,于某磊作为独董参加会议。当日,凯利泰分别与淡马锡富敦、高瓴资本交换了股份认购协议签字页等法律文件。当晚,凯利泰发布公告,正式公开定增预案。

杨波岳母“刘某梅”证券账户于5月12日上午10:21至11:11之间,累计买入“凯利泰”15.27万股,成交金额约400.19万元。内幕信息公开后,于2020年5月13日至21日全部卖出,成交金额435.19万元,实际获利约34万元。

青海证监局认为,杨波、邓颖在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人联络,杨波、邓颖交易“凯利泰”的行为明显异常、与内幕信息高度吻合,且对上述交易行为无合理解释。杨波、邓颖的上述行为违反了《证券法》相关规定,构成内幕交易行为。青海证监局认定,没收杨波、邓颖违法所得约34万元,并处以60万元罚款。

凯利泰深陷困局

此次青海证监局的处罚书中,透露了高瓴资本、淡马锡富敦、睿远基金等知名投资机构与凯利泰洽谈的议程及日期。其中,睿远基金在定增洽谈过程中放弃认购。

根据凯利泰2020年一季度末前十大股东列表,定增预案公布前,高瓴资本通过二级市场持有凯利泰1762.37万股,占股2.44%,新进入前十大流通股股东名单。

凯利泰2020年5月12日公布的定增预案显示,淡马锡富敦拟认购3750万股,高瓴资本拟认购2100万股,发行价格为18.73元/股,募集资金总额不超过10.96亿元。

2020年11月20日,凯利泰公告,鉴于资本市场环境变化等原因,公司与淡马锡富敦、高瓴资本协商一致决定终止上述协议方案。

来源:Wind

据Wind数据,截至2021年一季度末,高瓴资本仍持有凯利泰2.44%的股份。凯利泰2020年一季度股价为13.35-23.80元/股,均价18.59元/股。截至2021年6月21日收盘,凯利泰股价为12.92元/股,低于去年一季度最低价。

来源:Wind

2020年,凯利泰股价曾一度升至31.33元/股,半年内实现市值翻倍;2020年7月高点以来,凯利泰股价震荡下跌,一度徘徊在10元左右。凯利泰目前股价不足13元,市值不足百亿。

另外,公司曾因关联交易、业绩承诺、商誉风险等问题遭受市场质疑和监管问询。

2021年2月1日、9日,凯利泰两次收到深交所关注函,要求其就全资孙公司宁波深策胜博科技有限公司(简称“宁波深策”)被收购后实现的收入、净利润、商誉减值准备,以及原收购协议约定的业绩承诺被终止的原因等多个问题,作出说明。

2021年2月19日,凯利泰在给深交所关注函的回复公告中,公布了宁波深策近三年的前五名供应商。据媒体报道,多家宁波深策供应商的社保缴纳人数为0。其中,徐州延广建贸易商行(简称“徐州延广建”)和徐州启会越贸易商行(简称“徐州启会越”)使用共同的电话。

凯利泰是一家没有实际控制人的上市公司。截至2021年5月6日,涌金投资控股有限公司持有6.93%股权,位列第一大股东;现任董事长袁征控股的上海欣诚意投资有限公司持有5.23%股权,位列第二大股东。

凯利泰股权结构分散,市场人士认为公司控制权在以董事长袁征为首的管理层手中,该说法是否客观?凯利泰收购的全资孙公司多家供应商的社保缴纳人数为0,甚至有两家使用共同的电话,凯利泰怎样解释如此蹊跷的情况?

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