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投行业务违规现象严重 证监会向多家券商及相关负责人一连下发29张“罚单”
发布时间:2021-04-07 11:07 来源:北京商报 作者:孟凡霞 李海媛

4月6日,证监会先后发布29则投行业务违规处罚信息,海通证券、中信证券、五矿证券、东方证券、国金证券、中金公司、中信建投证券、中山证券等多家券商因未勤勉尽责、对发行人关联交易情况核查不充分、内部控制有效性不足等原因遭罚,且多位相关业务负责人被采取认定为不适当人选、出具警示函及监管谈话等行政监督管理措施。

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