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　　图片源自：视觉中国

　　自上周五证监会表示，保荐机构应做好资本市场的看门人之后，本周五证监会例行新闻发布会上，又通报了2017年下半年IPO企业现场检查及问题处理情况。

　　

有6家保荐机构将被采取监管措施

根据证监会新闻发言人常德鹏介绍，2017年下半年，证监会在做好新股发行常态化工作的同时，对22家IPO在审企业开展了现场检查。他表示，对于检查中发现问题的发行人和中介机构，将根据性质、程度和影响的不同进行分类处理。

　　第一，对2家企业采取出具警示函的监管措施。问题主要是，实际控制人代发行人承担部分费用、利用个人银行卡办理公司业务、资金管理存在重大内控缺陷、未披露对实际控制人关联方资金往来等，在会计基础、内部控制、信息披露等方面涉嫌违反发行条件。

　　第二，对13家中介机构拟按程序采取相应监管措施。问题主要是，对招股说明书披露信息核查不充分、重要事项核查不到位、工作底稿不完善等，涉及6家保荐机构、5家会计师事务所、2家律师事务所。

　　第三，对存在其他问题的企业及其中介机构进行督促整改或约谈提醒。问题主要是，关联方和关联交易披露不完整；与关联方无业务背景资金往来；主要客户、供应商信息披露不准确；收入确认时点不一致；内控措施不完备；与关联方在人员、财务、业务等方面不独立；期间费用跨期确认等。证监会已通过反馈意见函形式告知企业及中介机构，督促其尽快整改。对其中3家企业和相关中介机构，进行了约谈提醒。

　　此外，火山君注意到，在证监会现场检查准备和实施期间，共有10家企业撤回了IPO申请。

　　

今年以来14家券商投行遭遇“零过会”

虽然对于上述涉及企业和中介机构未被点名，但从统计数据来看，近期发审委对IPO入门进行严格把关已成为市场共识。

　　火山君根据东方财富Choice金融终端数据统计，今年以来证监会共审核了65家公司IPO申请，其中过会29家，通过率为44.62%。这还得多亏3月13日三家公司全部过会，拉高了通过率。有29家未通过，占比也为44.62%。另有7家暂缓表决或取消审核。

　　取消审核的有环宇燃气、九圣禾、中孚泰文化、金太阳。

　　暂缓表决的有绿色动力、明德生物和宇信科技。

　　而从保荐机构的角度来看，今年证监会审核的拟IPO公司涉及36家券商，其中有14家所保荐的上会公司“零过会”，招商证券则是上会7家仅过会1家。券商投行正面临空前监管压力。

　　另外值得一提的是，7月中旬，证监会又将公布新的券商分类评级结果。这一结果对券商业务开展、风险准备金缴纳等都具备重要意义。

　　按照《证券公司分类监管规定》，证券公司分类每年进行一次，评级期为上一年度5月1日至本年度4月30日。目前距离4月30日尚有一个半月。若是上述6家保荐机构在4月30日之前受罚，恐对公司今年分类评级产生不利影响。

　　此外，常德鹏还透露，2018年上半年，证监会将继续深入开展IPO企业现场检查工作。检查范围主要包括：信息披露质量抽查抽中的企业；日常审核中发现存在明显问题或较大风险的企业；反馈意见或告知函等回复材料超期未报的企业。发言人强调，通过常态化现场检查，督促IPO申请企业提高质量，督促中介机构勤勉尽责，为坚决打好防范化解资本市场重大风险攻坚战做出努力。

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